Sumario

1. Aspectos preliminares.— 2. El corporate compliance y derecho penal.— 3. Los compliance programs y la eficacia penal.— 4. El compliance program: un medio eficaz para la seguridad de los trabajadores.— 5. Las implicancias laborales y el compliance program empresarial.— 6. Supervisión, control y protección de los derechos de los trabajadores.— 7. Sistema interno de denuncias.— 8. La responsabilidad disciplinaria de los trabajadores.— 9. Conclusiones.— 10. Referencias bibliográficas.

Resumen

El presente artículo analiza la importancia y la aplicación de los programas de compliance penal en las empresas, principalmente en el sector laboral. El criminal compliance (o compliance penal) está orientado a la observancia jurídico-penal de la labor de prevenir los delitos en el seno de la empresa; y en caso de que un delito se haya consumado, se realizará la labor de detección adecuada y se pondrá al conocimiento de las correspondientes normas de persecución penal por medio de un efectivo programa de cumplimiento. Todo ello con la finalidad de evitar que al interior de las empresas se incumplan las normas laborales imperantes en el país, y, asimismo, evitar la elusión y el fraude en el cumplimiento del sistema normativo de relaciones laborales en las economías de todos los países del orbe.           

Palabras clave: Compliance laboral / Compliance penal / Compliance officer / Whistleblowing.        

Abstract           

This article analyzes the importance and application of criminal compliance programs in companies, mainly in the labor sector. The criminal compliance (or criminal compliance) is oriented to the legal-criminal observance of the work of preventing crimes within the company; and in the event that a crime has been consummated, the work of adequate detection will be carried out and the corresponding norms of criminal prosecution will be made known through an effective compliance program. All this with the purpose of preventing that within the companies the labor norms prevailing in the country are breached, and, also, to avoid the circumvention and the fraud in the fulfillment of the normative system of labor relations in the economies of all the countries of the orb.           

Keywords: Labor compliance / Criminal compliance / Compliance officer / Whistleblowing.           

Title: The progressive implementation of criminal compliance programs and their direct impact on the business labor sector

1. Aspectos preliminares

El filósofo del derecho, Hegel, nos entrega una frase en su brillante obra “La filosofía del derecho”, que a la letra dice: “un derecho penal que se aprecie de ser legítimo, tiene que marchar al compás del espíritu de su época”1, esta frase hace referencia a los cambios que se dan en la sociedad, como las costumbres, las conductas delictivas, la tecnología, etc., las cuales van transformándose y…