Edición 88/ESPECIAL DEL MES

El public compliance en el Perú. Estado de la cuestión y desafíos hacia la construcción de una agencia anticorrupción.

Universidad de Castilla-La Mancha

Universidad de San Martín de Parres

Percy André Sota Sánchez, Tania Pereyra Villar

El public compliance en el Perú. Estado de la cuestión y desafíos hacia la construcción de una agencia anticorrupción.

Número 88 • Octubre 2021 • pp. 15-38

ISSN 2313-268X (impresa) • ISSN 2415-2285 (en línea)

Sumario

1. Introducción.-2. Aproximación al concepto normativo de corrupción pública.- 3. Prevención de la corrupción pública a través del public compliance.- 4. Las agencias anticorrupción y el public compliance.- 5. Modelos de agencias anticorrupción en los ordenamientos jurídicos de Italia, España y Perú.- 6. El caso del Perú: aproximación a un modelo mixto de agencias anticorrupción a través de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción.- 7. Propuesta de agencia anticorrupción.-8. Algunos avances en materia depublic compliance en diversas instituciones del Estado peruano.-9. Valoración crítica.-10. Conclusiones.-11. Referencias bibliográficas.

Resumen

Los autores estudian las agencias de anticorrupción implementadas en Italia, España y Perú, cuyo punto de partida es el análisis de la Convención Interamericana contra la Corrupción y de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Al respecto, proponen un modelo mixto con competencias amplias: una agencia anticorrupción principal, propia del Gobierno central, Congreso y Poder Judicial, así como agencias anticorrupción descentralizadas por cada nivel de administración regional y local, que deberán responder a la agencia principal. Por último, los autores realizan una valoración crítica sobre los procesos de implementación del public compliance en algunas instituciones públicas del Estado peruano.

Fundamento legal: Decreto Supremo N.° 042-2018-PCM.

Palabras clave: Corrupción / Agencias anticorrupción /Administración pública / Public compliance.

Recibido: 25-6-21

Aprobado: 30-7-21

Publicado en línea: 2-11-21

ABSTRACT

Authors study the anti-corruption agencies implemented in Italy, Spain and Peru, which starting point is the analysis of the Inter-American Convention Against Corruption and the Convention of the United Nations against Corruption. Thereon, authors propose a mixed model with broad competencies: a principal anti-corruption agency, proper of the central Government, Parliament and Judicial Branch, as well as de-centralized anti-corruption agencies by each level of regional and local administration, which will respond to the principal agency. Finally, authors make a critical valuation about the process of implementation of the public compliance in some public institutions of peruvian State.

Keywords: Corruption / Anti-corruption agencies / Public administration / Public compliance.

Title: The public compliance in Peru. State of play and challenges to the construction of an anti-corruption agency

1. Introducción

En el presente trabajo de investigación actualizamos el artículo que, anteriormente, publicamos en la revista Actualidad Penal con el título “Agencias anticorrupción y public compliance”, así como también incorporamos nuevos puntos de análisis que, básicamente, están referidos a la implementación progresiva del public compliance en algunas instituciones públicas estatales. La corrupción pública…

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Contenido

Sumario
Resumen
1. Introducción
2. Aproximación al concepto normativo de corrupción pública
3. Prevención de la corrupción pública a través del public compliance
4. Las agencias anticorrupción y el public compliance
5.1. El caso de Italia: el modelo único de agencia anticorrupción a través de la Autorità Nazionale Anticorruzione
5.2. El caso de España: el modelo descentralizado de agencias anticorrupción por cada comunidad autónoma
6. El caso del Perú: aproximación a un modelo mixto de agencias anticorrupción a través de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
7. Propuesta de agencia anticorrupción
7.1. Debe ser la máxima autoridad a nivel de la Administración pública, en la dirección de la política de prevención y lucha contra la corrupción
7.2. El máximo órgano debe ser colegiado, cuyos integrantes sean un representante –de preferencia un alto cargo– de los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, los órganos constitucionales autónomos, los gobiernos regionales, la Junta Nacional de Justicia, la Defensoría del Pueblo, la Policía Nacional, de los principales gremios empresariales y de los principales sindicatos
7.3. Debe ser la máxima autoridad en materia de public compliance
7.4. Debe realizar estudios y publicar informes sobre la corrupción en el país, basándose en datos estadísticos, opiniones de expertos independientes, normativa nacional y estado de la jurisprudencia
7.5. Debe tener un Oficial de Cumplimiento Público Nacional
7.6. Proponer acciones colectivas en materia de prevención de riesgos penales, sobre todo del riesgo de corrupción
7.7. Realizar una supervisión y mantener un archivo de los informes de cumplimiento que le envíen los sujetos obligados en materia de prevención y lucha contra la corrupción en la Administración pública
8.1. La Política Antisoborno de la Contraloría General de la República
8.2. Lineamiento Corporativo para la Prevención de Delito de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo del Fonafe (Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado)
8.3. Política antisoborno del Poder Judicial
9. Valoración crítica
10. Conclusiones
11. Referencias bibliográficas
Referencias bibliográficas

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Percy André Sota Sánchez, Tania Pereyra Villar

El public compliance en el Perú. Estado de la cuestión y desafíos hacia la construcción de una agencia anticorrupción.

Número 88 • Octubre 2021 • pp. 15-38

ISSN 2313-268X (impresa) • ISSN 2415-2285 (en línea)

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