Delimitando el whistleblowing: análisis de su discrepancia con los canales de denuncia en el modelo peruano de prevención a la luz de la Ley N.° 30424

1. Introducción.- 2. La responsabilidad penal de la persona jurídica.- 3. El deber de vigilancia y el whistleblowing hotline.- 4. El corporate compliance y el whistleblowing.- 5. Criminal compliance, whistleblowing y la Ley N.° 30424.- 6. Conclusiones.- 7. Referencias.

La organización deberá acreditar la implementación de un modelo de prevención idóneo para la prevención, control y gestión de riesgos delictivos, con el objetivo de liberarse de responsabilidad penal por la comisión, por parte de uno de sus miembros, de los delitos previstos en la ley. Uno de los elementos más importantes del modelo de prevención es el canal de denuncia, mediante el cual los miembros de la persona jurídica podrán informar sobre cualquier infracción al modelo de prevención o la normativa penal para su posterior investigación. En este sentido, el autor analiza los criterios que el ordenamiento peruano exige para la configuración de canales de denuncias, en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Palabras clave: responsabilidad penal de la persona jurídica, criminal compliance, canal de denuncias, whistleblowing hotlines, confidencialidad de la denuncia.

Fundamento legal: arts. 3, 4 y 17 de la Ley N.º 30424; arts. 26, 32, 35, 38, 39 y 40 del Reglamento de la Ley N.º 30424.

Recibido: 22-12-21
Aceptado: 17-1-22
Publicado en línea: 2-5-22

ABSTRACT

The organization must prove the implementation of an adequate prevention model for the prevention, control, and management of criminal risks, with the aim of freeing itself from criminal liability for the commission, by one of its members, of the crimes provided for in the law. One of the most important elements of the prevention model is the reporting channel, through which the members of the legal entity may report any infringement of the prevention model or criminal law for subsequent investigation. In this, the author analyzes the criteria that the Peruvian system requires for the configuration of complaint channels, within the framework of the criminal liability of legal entities.

Keywords: criminal liability of the legal person, criminal compliance, complaints channel, complaint telephone lines, and the confidentiality of the complaint.

Title: Delimiting Whistleblowing: analysis of its discrepancy with the complaint channels in the Peruvian prevention model in light of Law No. 30424